期货从业资格期货从业资格期货法律法规2012年5月期货法律法规考前预测试卷

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• 131孙某联合几个朋友申请设立期货公司，并且获得了期货监督管理机构的批准。由此可知，该期货公司除了符合《中华人民共和国公司法》相关规定的条件外，还须（    ）。

  A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

  B.有合格的经营场所和业务设施

  C.有健全的风险管理和内部控制制度

  D.注册资本为人民币1000万元

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• 132某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。则根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币（    ）。

  A.8470万元

  B.6290万元

  C.7050万元

  D.8090万元

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• 133依据《期货交易管理条例》规定，在能够提供开户证明材料的情况下，下列哪些主体可以进行期货交易、（    ）

  A.菜贩

  B.市国税局

  C.上市公司

  D.国有企业

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• 134根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合哪些条件、（    ）

  A.具有高中以上文化程度

  B.年满18周岁

  C.具有完全民事行为能力

  D.有履行职责所必需的时间和精力

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• 135张某通过从业资格考试后，即可取得（    ）颁发的从业资格考试合格证明。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.期货交易所

  D.商务部

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• 136期货公司为张某办理从业资格申请，根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合下列哪些条件、（    ）

  A.品行端正，具有良好的职业道德

  B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

  C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

  D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

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• 137张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（    ）工作日内向中国期货业协会报告、

  A.5个

  B.7个

  C.10个

  D.20个

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• 138在该案例中，甲期货公司违反的规定有（    ）。

  A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

  B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

  C.未将客户交易指令下达到期货交易所

  D.以上均不是

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• 139该案例中，甲期货公司应承担的责任有（    ）。

  A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

  B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

  C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

  D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

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• 140假设2009年甲期货交易所的手续费收人为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（    ）。

  A.300万元

  B.400万元

  C.500万元

  D.600万元

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