期货从业资格期货从业资格期货法律法规2012年6月期货法律法规考前单选题1

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• 1期货公司首席风险官向（    ）负责。

  A.期货公司监事会

  B.中国证监会

  C.期货公司董事会

  D.中国证监会派出机构

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• 2被免职的期货公司首席风险官可以向（    ）解释说明情况。

  A.期货公司高级管理层

  B.中国期货业协会

  C.公司住所地中国证监会派出机构

  D.公司住所地中国国务院期货监督管理机构

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• 3期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（    ）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

  A.两次

  B.连续两次

  C.三次

  D.连续三次

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• 4根据《期货交易管理条例》的规定，（    ）制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》。

  A.期货公司

  B.期货业协会

  C.国务院期货监督委员会

  D.中国证券监督管理委员会

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• 5期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（    ）年以上经历。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 6期货公司申请金融期货结算业务资格，应当控股股东和实际控制人持续经营（    ）个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（　　）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

  A.1；2

  B.2；2

  C.2；3

  D.3；5

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• 7期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（    ）亿元。

  A.3

  B.5

  C.8

  D.10

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• 8期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（    ），控股股东期末净资本不低于人民币l0亿元。

  A.1亿元

  B.2亿元

  C.5亿元

  D.5000万元

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• 9只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（    ）资格。

  A.非结算会员

  B.一般结算会员

  C.全面结算会员

  D.结算会员

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• 10期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（    ）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

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