证劵从业资格证劵从业资格证券交易2006年证券从业资格考试《证券交易》真题(1)

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• 1上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）年和（）年正式开业。

  A.1990 1991

  B.1991 1990

  C.1991 1992

  D.1992 1991

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• 2公开原则的核心要求是（）。

  A.上市公司的信息披露及时

  B.证券公司公开业务

  C.实现市场信息公开化

  D.证券交易实现社会化

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• 3目前，我国公开发行的股票的交易方式是（）。

  A.均在交易所交易

  B.有一部分是在场外市场交易

  C.上市公司退市后在场外交易市场交易

  D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易

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• 4从内容上看，认股权证具有的性质是（）。

  A.债券

  B.股权

  C.期货

  D.期权

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• 5在我国，证券交易所的设立须经（）批准。

  A.中国证监会

  B.中国纪委

  C.全国人民代表大会

  D.国务院

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• 6在证券交易市场发展的早期，（）是场外交易市场的主要形式。

  A.交易所市场

  B.柜台市场

  C.第三市场

  D.第四市场

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• 7在场外交易市场，证券公司的作用是（）。

  A.交易的组织者

  B.交易的直接参加者

  C.两者都是

  D.两者都不是

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• 8关于证券交易所的会员，说法正确的是（）。

  A.只能是证券公司

  B.包括有资金实力的个人

  C.包括其它金融机构

  D.无严格限制

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• 9证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报（）审核批准。

  A.交易所股东大会

  B.交易所理事会

  C.交易所董事会

  D.交易所会员大会

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• 10对于交易所无形席位说法正确的是（）。

  A.虽然不在场内，但其报盘属场内报盘

  B.交易速度要慢于有形席位报盘

  C.不易成交

  D.属于场外报盘

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