证劵从业资格证劵从业资格证券交易2009年证券交易第一章最新模拟试题

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• 11以下说法是正确的有(    )。

  A.证券发行与证券交易相互促进

  B.证券发行为证券交易提供了对象

  C.证券交易有利于证券发行的顺利进行

  D.证券交易决定了证券发行的规模

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• 12在我国，( 　 )是强调证券交易公开原则的内容。

  A.对股票上市的股份公司，其财务报表资料必须依法及时向社会公开

  B.对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开

  C.股份公司其职工学历组成必须公布

  D.股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布

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• 13下列金融期权交易的说法正确的有（　　）。

  A.以金融期货和约为交易对象

  B.金融期权合约由双方订立后，双方必须行使权利

  C.主要有外汇期权、利率期权、股票期权和股票价格指数期权

  D.基本类型是看涨期权和看跌期权

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• 14在实践中，公正原则体现在（　　）等方面。

  A.公正地办理证券交易中各项手续

  B.公正地处理证券交易中的违法行为

  C.公正地处理证券交易中的违规行为

  D.公开证券市场信息

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• 15基金的基本种类有（　　）。

  A.伞型基金

  B.债券基金

  C.封闭式基金

  D.开放式基金

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• 16证券交易所会员管理工作内容涉及（　　）等方面。

  A.会员资格的申请与批复

  B.会员的权利与义务

  C.会员违规行为的处分

  D.特别会员的管理

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• 17在证券公司内部监察工作方面，督促检查应制度化可以表现为（　　）。

  A.在组织上，证券公司内部设立专门的稽核机构

  B.在时间上，做到定期与不定期相结合

  C.在方式上，全面检查与抽样检查相结合、事先通知与突击检查相结合

  D.在人员上，内聘与外聘相结合

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• 18下述说法正确的有（　　）。

  A.证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自己使用

  B.证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所

  C.在一定条件下，交易席位可以转让

  D.交易席位的受让方应当是交易所会员

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• 19下列（　　）符合财政部颁发的《证券公司财务制度》的规定。

  A.证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备

  B.证券公司从事长期投资业务，按年末长期投资余额的1％差额提取投资风险准备

  C.证券公司应按每年年末应收账款余额的0.3％差额提取坏账准备

  D.客户交易结算资金账户按其余额的3％提取管理费

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• 20会员公司因（　　）等原因，需要变更席位名称的，应向证券交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。

  A.营业部迁址

  B.更换席位使用单位

  C.公司更名

  D.席位转让

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