证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题

试卷预览

• 21证券经纪业务合规风险的情形不包括（    ）。

  A.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

  B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务

  C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

  D.违反规定为客户开立账户

  开始考试练习点击查看答案
• 22自然人及一般机构开立证券账户，由（    ）受理。

  A.证券业协会

  B.开户代理机构

  C.证券交易所

  D.证监会

  开始考试练习点击查看答案
• 23在（    ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

  A.全价交易

  B.市价交易

  C.净价交易

  D.议价交易

  开始考试练习点击查看答案
• 24根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（    ）询价的方式确定股票发行价格。

  A.中国证券业协会

  B.证券交易所

  C.个人投资者

  D.中国证监会规定条件的机构投资者

  开始考试练习点击查看答案
• 25召开股东大会的上市公司要提前（    ）天刊登公告。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

  开始考试练习点击查看答案
• 26根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（    ），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。

  A.申购日之前(不含该日)

  B.申购当日

  C.申购日之前(含该日)

  D.申购次日

  开始考试练习点击查看答案
• 27某投资者于2009年6月22日(星期一)买人某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于（    ）办理。

  A.6月22日

  B.6月23日

  C.6月24日

  D.6月25日

  开始考试练习点击查看答案
• 28某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（    ）股。

  A.1000

  B.2500

  C.10000

  D.25000

  开始考试练习点击查看答案
• 29A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1．60元；而权证次13可以上涨或下跌的幅度为（    ）元。

  A.1

  B.1．60

  C.2

  D.4

  开始考试练习点击查看答案
• 30已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0．2亿元，提取的损失准备金为0．5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0．4亿元，长期投资为0．3亿元。该证券专营机构的净资本是（    ）亿元。

  A.17．91

  B.18．41

  C.18．90

  D.20．88

  开始考试练习点击查看答案