证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年证券从业资格考试《证券交易》第七章--资产管理业务试题

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• 61定向资产管理合同应当包括的基本事项有（    ）。

  A.客户资产的种类和数额

  B.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行

  C.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间

  D.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

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• 62定向资产管理业务的内部控制措施包括（    ）。

  A.专门、独立的业务运作

  B.合理、有效的控制措施

  C.独立客观的投资研究

  D.科学、严密的投资决策

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• 63证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（    ）业务严格分离、独立决策、独立运作。

  A.证券自营

  B.证券承销与保荐

  C.证券经纪

  D.证券结算

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• 64证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（    ）。

  A.保持独立、客观

  B.建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

  C.建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库

  D.建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

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• 65证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（    ）。

  A.健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策

  B.具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

  C.建立有效的投资风险评估与管理制度

  D.建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容

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• 66证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（    ）。

  A.建立投资指令审核制度

  B.执行公平的交易分配制度，公平对待客户

  C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

  D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

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• 67证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（    ）推广集合资产管理计划。

  A.集合资产管理风险提示书

  B.集合资产管理计划说明书

  C.集合资产管理合同

  D.集合资产推广计划

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• 68（    ）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。

  A.托管银行

  B.证券交易所

  C.中国证券业协会

  D.证券公司

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• 69证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（    ）以备支付客户的分红或退出款项。

  A.现金

  B.社保基金

  C.到期日在1年以内的政府债券

  D.权证

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• 70集合资产管理合同由（    ）共同签署。

  A.证券公司

  B.资产托管机构

  C.单个客户

  D.证券交易所

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