证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年证券从业资格考试《证券交易》第三章试题--特殊交易事项及其监管

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• 11单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（    ）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 12（    ）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。

  A.中国证券监督管理委员会

  B.国家外汇管理局

  C.中国证券业协会

  D.证券交易所

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• 13每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（    ）家境内证券公司进行证券交易。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 14以下不属于限制证券账户交易的措施是（    ）。

  A.限制卖出指定证券或指定交易品种

  B.限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)

  C.限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)

  D.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

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• 15连续3个交易日内日均换手率与前（    ）个交易日的日均换手率的比值达到（　　）倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买人、卖出金额。

  A.3，30

  B.5，30

  C.3，10

  D.5，20

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• 16ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（    ）的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。

  A.±5%

  B.±l0%

  C.±15%

  D.±20%

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• 17报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（    ）手或其整数倍，报价按每（　　）手逐一进行成交。

  A.100，100

  B.500，500

  C.1000，1000

  D.5000，5000

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• 18一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（    ）个基点，单笔报价数量不得低于（　　）手(1手为l000元面值)。

  A.10，5000

  B.5，5000

  C.10，1000

  D.10，500

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• 19一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（    ）。

  A.10分钟

  B.30分钟

  C.60分钟

  D.1天

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• 20连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到（    ）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买人、卖出金额。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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