证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年证券从业资格考试《证券交易》第二章试题--证券交易程序

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• 1委托指令根据（    ），有买进委托和卖出委托。

  A.委托时效限制

  B.买卖证券的方向

  C.委托价格限制

  D.委托订单的数量

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• 2委托指令根据（    ），有市价委托和限价委托。

  A.买卖证券的方向

  B.委托时效限制

  C.委托价格限制

  D.委托订单的数量

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• 3委托指令根据（    ），有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

  A.买卖证券的方向

  B.委托价格限制

  C.委托订单的数量

  D.委托时效限制

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• 4在订单匹配原则方面，我国采用（    ）。

  A.价格优先原则、时间优先原则

  B.经纪商优先原则

  C.按比例分配原则、数量优先原则

  D.客户优先原则、做市商优先原则

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• 5对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（    ）环节，证券交易过程才告结束。

  A.清户

  B.登记过户

  C.清账销户

  D.余额清算

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• 6开立（    ）是投资者进行证券交易的先决条件。

  A.储蓄账户

  B.证券账户

  C.结算账户

  D.基金账户

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• 7根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（    ）对证券账户实施统一管理。

  A.中国证券登记结算有限责任公司

  B.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司

  C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

  D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

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• 8按（    ）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。

  A.交易金额

  B.交易场所

  C.账户用途

  D.投资者种类

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• 9对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（    ）个。

  A.1

  B.3

  C.4

  D.5

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• 10对于国家法律法规和行政规章规定需要的（    ）特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

  A.资产独立核算

  B.证券分级管理

  C.资产分户管理

  D.证券分户管理

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