证劵从业资格证劵从业资格证券交易2012年9月证券交易考前模拟试卷

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• 1变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（    ）过户的行为。

  A.记名证券

  B.不记名证券

  C.无纸化证券

  D.实物证券

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• 2在年度报告中，对持股（    ）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。

  A.2%

  B.5%

  C.8%

  D.10%

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• 3综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（    ）。

  A.经纪业务

  B.代理业务

  C.自营业务

  D.承销业务

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• 4证券公司自营买卖业务的首要特点是（    ）。

  A.决策的自主性

  B.交易的风险性

  C.收益的不确定性

  D.管理的规范性

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• 5证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（    ）。

  A.证券自营业务风险和证券经纪业务风险

  B.基本风险和非基本风险

  C.系统风险和非系统风险

  D.经营管理风险和政策法律风险

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• 6创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于（    ）万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

  A.50

  B.80

  C.100

  D.120

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• 7为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（    ）的规定。

  A.货币政策

  B.财政政策

  C.产业政策

  D.价格政策

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• 8目前在我国，A股账户不可用于买卖（    ）。

  A.B股

  B.人民币普通股票

  C.债券

  D.证券投资基金

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• 9在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（    ）两项内容。

  A.原证券账户的复制和证券的非交易过户

  B.新开立证券账户和证券的非交易过户

  C.原证券账户的复制和证券的交易过户

  D.新开立证券账户和证券的交易过户

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• 10金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（    ）买入一定数量金融工具的权利。

  A.金融工具市价

  B.双方即时协商的价格

  C.协定价格

  D.合同约定价格

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