证劵从业资格证劵从业资格证券交易2012年证券从业资格考试《证券交易》考前预测卷

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• 1结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（    ）。

  A.活期存款利率

  B.1年定期存款利率

  C.5年期定期存款利率

  D.金融同业活期存款利率

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• 2在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（    ）。

  A.投资收入

  B.投机收入

  C.手续费、佣金收入

  D.买卖证券的差价

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• 3将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（    ）划分。

  A.买卖证券的方向

  B.委托时效限制

  C.委托价格限制

  D.委托订单的数量

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• 4上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（    ）。

  A.专门委员会

  B.会员大会

  C.理事会

  D.董事会

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• 5可转换债券具有（    ）的双重特性。

  A.债权和期权

  B.债权和股权

  C.债权和权证

  D.股权和期权

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• 6某结算参与人3月份买入证券总金额为300万元，3月份交易天数为21天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（    ）。

  A.28571元

  B.18182元

  C.600000元

  D.3000000元

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• 7富尔证券公司主要从事证券经纪、证券投资咨询业务，其注册资本最低限额为人民币（    ）元。

  A.5000万

  B.1亿

  C.2亿

  D.5亿

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• 8在证券交易所的日常经营中，（    ）是证券交易所的决策机构。

  A.会员大会

  B.理事会

  C.专门委员会

  D.总经理办公室

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• 9根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（    ）元。

  A.1000万

  B.2000万

  C.5000万

  D.1亿

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• 10为了使客户更好地了解其中的风险，证券经纪商要向客户提供（    ），请客户认真详细阅读，然后由客户签名。客户一旦签名，就表明了自己阅读并完全理解和愿意承担证券市场的各 种风险。

  A.《风险揭示书》

  B.《客户须知》

  C.《证券交易委托代理协议书》

  D.以上均不正确

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