证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(6)

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• 51上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是（　　）

  A.双向过户

  B.T+0交收

  C.T+1交收

  D.单向过户

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• 52在融资融券业务中,融资买入标的股票的流通股本应不少于（　　）或流通市值不低于（　　）。

  A.1亿，5亿元

  B.2亿股，8亿元

  C.5000万股，3亿元

  D.3亿股，10亿元

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• 53根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束（　　）后方可转换为公司股票。

  A.3个月

  B.6个月

  C.10个月

  D.12个月

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• 54在自营业务操作流程方面，以下说法不正确的是（　　）。

  A.投资组合的制定和交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责

  B.禁止从自营账户中调入调出资金

  C.交易指令需要强制留痕

  D.交易指令执行前应经过审核

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• 55对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（　　）申请信息披露。

  A.上海证券信息公司

  B.证券登记结算机构

  C.上海证券交易所

  D.中国证监会

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• 56目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（　　）

  A.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度

  B.中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度

  C.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度

  D.托管证券公司制度

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• 57权证存续期满前（　　）个交易日，权证终止交易，但可以行权.

  A.3

  B.5

  C.10

  D.20

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• 58关于可转换债券，以下表述中不正确的是（　　）。

  A.持有者可按规定将可转换债券转换成股票

  B.持有者必须持有至期满才可以获得利息

  C.持有者可自行选择是否转股

  D.可转换债券具有债权和期权的双重特性

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• 59召开股东大会的上市公司要提前（　　）天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.30

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• 60下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（　　）

  A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为

  B.证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备

  C.近二年经营不出现亏损

  D.有健全的风险管理制度

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