证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(8)

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• 11证券营业部信息技术人员的编制应不少于（　　）人，且不少于本单位总人数的（　　）。

  A.1，5%

  B.3，8%

  C.5，10%

  D.2，10%

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• 12按我国现行的规定，投资者应事先到（　　）及其代理点开立证券账户。

  A.商业银行

  B.证券交易所

  C.证券公司

  D.中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司

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• 13上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（　　）。

  A.基金份额净值

  B.基金份额总值

  C.基金份额平均值

  D.基金份额市值

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• 14证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其（　　）的80%。

  A.总资产

  B.净资产

  C.注册资本

  D.自有资本

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• 15根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（　　）。

  A.9:00至12:00、13:00至16:00

  B.9:30至11:30、13:00至15:00

  C.15:00至15:30

  D.9:15至11:30,13:00至15:00

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• 16我国证券市场的建立始于（　　）年。

  A.1990

  B.1986

  C.1990

  D.1984

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• 17根据深圳证券交易所股票上网发行的规定，申购日后的第（　　）个交易日，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 18首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在（　　）以上。

  A.30亿元

  B.40亿元

  C.50亿元

  D.60亿元

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• 19在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（　　）。

  A.建立专用自营账户

  B.将自营账户借给他人使用

  C.使用他人名义和非自营席位变相自营

  D.账外自营

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• 20关于证券交易所的普通会员，下列说法正确的是（　　）。

  A.只能是证券公司

  B.包括有资金实力的个人

  C.包括其他金融机构

  D.无严格限制

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