证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(8)

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• 71在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途经可以由双方自行商定、（　　）

  A.商业银行与商业银行

  B.商业银行与其他参与者

  C.商业银行与人民银行

  D.其他参与者与其他参与者

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• 72下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公开原则（　　）。

  A.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料未及时向社会公开

  B.上市的股份公司一些重大事项未及时向社会公布

  C.公正地处理证券交易中的违法违规行为

  D.公正地办理证券交易中的各项手续

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• 73证券营业部客户管理的内容有（　　）

  A.客户开发

  B.客户资料管理

  C.客户需求调查

  D.客户个性化服务

  E.客户一般化服务

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• 74深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的类型包括（　　）。

  A.意向申报

  B.定价申报

  C.双边报价

  D.成交申报

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• 75在证券公司的集合资产管理计划中,客户必须履行的义务有（　　）。

  A.按合同约定承担投资风险

  B.参与和退出集合资产管理计划

  C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用

  D.保证委托资产来源及用途的合法性

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• 76B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有（　　）。

  A.必须通过境外的证券代理商进行

  B.境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员

  C.驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统

  D.B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统

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• 77在清算过程中，除应计算应收和应付价款外，还需将（　　）纳入净额清算中。

  A.印花税

  B.手续费

  C.监管费

  D.应收的现金分红、利息

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• 78按照我国现行有关制度规定，法人在证券经纪商处开立资金账户应提交的材料有（　　）。

  A.法人营业执照正本(或副本)或注册登记证书及加盖公章的复印件

  B.加盖公章的法定代表人证明书原件及法定代表人身份证复印件

  C.法人同名证券账户卡及复印件

  D.银行结算账户证明文件原件

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• 79投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用是（　　）。

  A.佣金

  B.过户费

  C.印花税

  D.风险保证金

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• 80关于B股交易，说法正确的是（　　）

  A.采用无纸化交易方式

  B.上海证券交易所以1000股为一单位

  C.深圳证券交易所以1000股为一单位

  D.目前实行T+0回转交易制度

  E.上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元

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