证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业《证券交易》考前预测试题(2)

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• 1可转换债券是指可兑换成（    ）的债券。

  A.股票

  B.另一种债券

  C.期货

  D.现金

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• 2关于新股网上发行，下列说法不正确的是（    ）。

  A.网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点

  B.网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，减少了许多不必要的环节，具有经济性的优点

  C.全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种

  D.股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式

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• 3设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币（    ）元。

  A.1亿

  B.2亿

  C.5亿

  D.5000万

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• 4（    ）的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。

  A.柜台和承销业务中

  B.上市证券

  C.柜台

  D.承销

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• 5（    ），我国开始启动股权分置改革试点工作。

  A.2004年5月底

  B.2005年4月底

  C.2005年5月底

  D.2006年1月底

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• 6受到股票交易其他特别处理的股票通常称为（    ）股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。

  A.SD

  B.S

  C.FT

  D.ST

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• 7交易席位根据（    ）不同，可分为有形席位和无形席位。

  A.席位的报盘方式

  B.席位经营的证券品种

  C.席位使用的业务种类

  D.席位的申请流程

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• 8下列期货中，（    ）不属于金融期货。

  A.利率期货

  B.期权期货

  C.外汇期货

  D.股票价格指数期货

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• 9债券买断式回购业务亦称（    ）。

  A.封闭式回购

  B.抵押式回购

  C.开放式回购

  D.租赁式回购

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• 10在我国，证券交易所专用席位是用于（    ）交易的席位。

  A.A股股票

  B.B股股票

  C.国债

  D.基金

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