证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(3)

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• 51交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（　　）进行证券交易。

  A.交易席位

  B.参与者交易业务单元

  C.交易业务单位

  D.普通席位

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• 52对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的 投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（　　）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

  A.证券公司

  B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

  C.中国证券登记结算有限责任公司

  D.交易参与人

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• 53金融期货交易是指以（　　）为对象进行的流通转让活动。

  A.权证

  B.股票

  C.金融期货合约

  D.金融衍生产品

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• 54深圳证券账户当日开立，（　　）即可用于交易。

  A.当日

  B.第二天

  C.次一交易日

  D.第二个工作日

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• 55客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（　　）方式进行保管。

  A.质押

  B.抵押

  C.第三方存管

  D.托管

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• 56开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（　　）的基础上再加一定的手续费而确定的。

  A.基金资产总价值

  B.基金份额市值

  C.基金资产净值

  D.双方协商

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• 57（　　）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

  A.融券专用证券账户

  B.融资专用资金账户

  C.客户信用交易担保资金账户

  D.客户信用交易担保证券账户

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• 58当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照（　　）的原则确定平仓顺序。

  A.后买先卖

  B.先买先卖

  C.成交价格低者先卖

  D.成交价格高者先卖

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• 59以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（　　）。

  A.违反法律、行政法规

  B.违反监管部门规章及规范性文件

  C.违反行业规范

  D.投资决策失误而受损失

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• 60公开原则的核心要求是（　　）。

  A.参与交易的各方应当获得平等的机会

  B.交易各方要及时公布有关信息

  C.实现市场信息的公开化

  D.上市公司对重大事项及时向社会公布

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