证劵从业资格证劵从业资格证券交易2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(2)

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• 41B股交易的结算费最高不超过（　　）港币。

  A.400

  B.450

  C.500

  D.600

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• 42在我国，根据《证券法》的规定，证券交易所是（　　）。

  A.实行自律管理的法人

  B.以营利为目的的法人

  C.不以证券营利为目的的机关

  D.实行自律管理的机关

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• 43证券交易所在证券交易中接受报价的主要方式不包括（　　）。

  A.口头报价

  B.电报报价

  C.书面报价

  D.电脑报价

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• 44新股竞价发行方式的最大缺陷是（　　）。

  A.广泛的市场性

  B.一、二级市场的联动性

  C.经济高效性

  D.股价的被操纵性

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• 45已知某证券专营机构的净资产为20亿元，同定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0．2亿元，提取的损失准备金为0．5亿元，中国证监会认定的其他长期性或高风险资产为0．4亿元，长期投资为0．3亿元。该证券专营机构的净资本是（　　）亿元。

  A.17．91

  B.18．41

  C.18．90

  D.20．88

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• 46证券清算是证券公司以（　　）为对手办理清算与交收。

  A.中国证券登记结算有限责任公司

  B.客户

  C.证券交易所

  D.其他证券公司

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• 47证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是（　　）。

  A.为单一客户办理集合资产管理业务

  B.为单一客户办理定向资产管理业务

  C.为单一客户办理专项资产管理业务

  D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

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• 48专项资产管理业务特点不包括（　　）。

  A.集合性

  B.综合性

  C.特定性

  D.通过专门账户经营运作

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• 49上市公司出现（　　）情形时，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

  A.最近的中期会计报告显示其股东权益为负

  B.最近3个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

  C.最近2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

  D.最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

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• 50境内法人申请开立证券账户的，客户应填写（　　）。

  A.机构证券账户注册登记表

  B.机构证券账户授权委托书

  C.机构证券账户注册申请表

  D.机构证券账户开立申请表

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