证劵从业资格证劵从业资格证券交易A类管理岗考试试题1

试卷预览

• 1网点通过COS_T组件办理业务时，客户提交的业务凭证的真实性、完整性、合规性由（      ）负责

  A.受理及扫描人员

  B.客户经理

  C.省分行后台处理人员

  D.总行录入人员

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• 2目前，COS_T系统业务参数申报统一渠道是（       ）。

  A.Notes邮箱

  B.COS_T系统

  C.营运作业与管理系统

  D.新一代参数管理组件

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• 3柜面远程集中授权涉及到的客户身份、凭证资料、现金实物等的真实性，由（         ）负责。

  A.网点经办人员

  B.业务审核人员

  C.业务审批人员

  D.业务授权人员

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• 4智慧柜员机远程集中审核是指由专业化授权审核中心的远程授权审核人员，通过（          ）对智慧柜员机业务进行审核确认的审核模式。

  A.集约化运营平台

  B.远程集中授权审核平台

  C.新一代核心系统

  D.COS_T系统

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• 5按照审核内容不同划分，智慧柜员机远程集中审核可分为身份审核和（   ），业务种类涉及对公和对私业务。

  A.业务审核

  B.账户信息审核

  C.业务授权

  D.户名核对

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• 6省分行科室（　　　）、二级分支行部门副经理应不定期抽查本级经办人员保管的尾箱（包）中的重要空白凭证，每月要覆盖所有本级经办人员尾箱（包）。

  A.科长

  B.副科长

  C.经理

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• 7“两条底线”具体是指（　　）

  A.绝不允许由于管理失职，造成员工被问责处分；绝不能发生重大违规、违纪，管理事故，案件和损失。

  B.做正确的事；做合规的事。

  C.在制度面前铁面无私严格要求，只认制度不认人；关心关怀每一层员工，包括他们的思想状况、工作生活状况，体现出对员工的关怀。

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• 8坚守金库两个“零容忍”包括（　　　）

  A.坚守金库安全底线，做到对案件及重大事故零容忍；坚守银行付出假币“零容忍”。

  B.坚守进入金库核查，做到关口放松零容忍；坚守危险物品入库“零容忍”。

  C.坚守实物调运双人操作，做到违规操作零容忍；坚守银行付出假币“零容忍”。

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• 9营运管理理念的指导思想是（　　　）

  A.严守“两条底线”

  B.树立“风险管理创造价值”观念

  C.“保安全、带队伍、强保障、创价值”

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• 10严禁不相容岗位(  )操作。

  A.混岗

  B.串岗

  C.顶岗

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