证劵从业资格证劵从业资格证券交易证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题(1)

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• 21关于证券自营业务，说法正确的是（    ）

  A.买卖对象为上市证券

  B.主要收入为佣金收入

  C.只有综合类证券公司有自营资格

  D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

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• 22证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起（    ）内有效。

  A.一年

  B.二年

  C.三年

  D.无时间限制

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• 23证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其（    ）的80%.

  A.总资产

  B.净资产

  C.注册资本

  D.自有资本

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• 24证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是（    ）

  A.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。

  B.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。

  C.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本

  D.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本

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• 25下列不属于内慕信息的是（    ）

  A.发行人经营政策或经营范围发生重大变化

  B.发行人发生重大债务

  C.持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化

  D.发行人的董事长。1/3以上的董事或经理发生变动

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• 26下列不属于证券自营业务特点的是（    ）

  A.决策的自主性

  B.价格的波动性

  C.交易的风险性

  D.收益的不稳定性

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• 27对柜台自营买卖正确的说法是（    ）

  A.柜台自营买卖比较集中

  B.交易手续较烦琐

  C.仅为债券买卖

  D.交易量较大

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• 28证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（    ）

  A.人民币一亿元

  B.人民币二亿元

  C.人民币三亿元

  D.人民币五亿元

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• 29清算。交割。交收的原则是（    ）

  A.净额清算原则和钱货两清原则

  B.净额清算原则和双向过户原则

  C.钱货两清原则和双向过户原则

  D.逐日盯市原则和钱货两清原则

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• 30对清算、交割。交收的说法错误的是（    ）

  A.证券的收付称为交割

  B.资金的收付称为交收

  C.先清算后交割、交收

  D.先交割后清算

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