证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2009年11月证券发行与承销全真试卷

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• 41可转换公司债券自发行之日起___后方可转换为公司股票。

  A.六个月

  B.一年

  C.十个月

  D.一年半

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• 42发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金还包括_____.

  A.实现债权的费用

  B.转换的费用

  C.手续费

  D.交易的费用

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• 43投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到____%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.25

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• 44网上定价，竞价方式是指__________利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。

  A.发行人

  B.承销商

  C.主承销商

  D.证券交易所

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• 45以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为____。

  A.荷兰式

  B.美国式

  C.既是美国式又是荷兰式

  D.都不是

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• 46一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用____。

  A.荷兰式

  B.美国式

  C.缴款期招标

  D.这三种都可以

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• 47对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于_____。

  A.可上市流通的凭证试国债的发行

  B.不可上市流通的国债发行

  C.可上市流通的凭证试国债的发行

  D.不可上市流通的凭证试国债的发行

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• 48在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个，其中哪一个收入有可能无法确保实现的。

  A.差价收益

  B.发行手续费收益

  C.资金占用哦利息收益

  D.留存自营国债的交易收益

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• 49承销商在分得包销的国债后，向____提供一个自营帐户托管帐户，将在证券交易所注册的记帐式国债全部托管于改帐户中。

  A.投资者

  B.发行人

  C.交易所

  D.银行

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• 50凭证试国债是一种_______债券

  A.不可上市流通的收益型债券

  B.不可上市流通的储蓄型债券

  C.可上市流通的收益型

  D.可上市流通的储蓄型债券

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