证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2010年3月证券从业资格考试《发行与承销》试题

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• 91向不特定对象公开募集股份，应当符合（    ）。

  A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

  B.除金融类企业外，最近1期末不存在持有、金额较大的交易性金融资产和可供出的金融资产，借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

  C.发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易的均价

  D.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易的均价

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• 92股票的定价活动可包括（    ）。

  A.估值

  B.撰写投资价值研究报告

  C.询价

  D.投标

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• 93赎回公告应当载明（    ）等内容。

  A.赎回的程序

  B.赎回价格

  C.付款方法

  D.赎回时间

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• 94增发的发行方式有（    ）。

  A.上网定价发行与比例配售相结合

  B.上网定价发行与网下配售相结合

  C.网下网上同时定价发行

  D.中国证监会认可的其他形式

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• 95发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括（    ）。

  A.质量控制标准

  B.质量控制措施

  C.质量控制负责人

  D.出现的质量纠纷

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• 96发行人名称冠有（    ）字样的，应说明冠以此名的依据。

  A.“高科技”

  B.“技术”

  C.“科技”

  D.“新技术”

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• 97对大萧条的成因，调查研究的结论是，（    ）在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。

  A.证券业

  B.商业银行

  C.制造业

  D.保险业

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• 98我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由（    ）发行的金融债券。

  A.中国农业银行

  B.国家开发银行

  C.中国建设银行

  D.中国工商银行

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• 99关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的是（    ）。

  A.会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定

  B.最近3年及l期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

  C.资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响

  D.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%

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• 100目前，我国国债包括（    ）。

  A.记账式国债

  B.凭证式国债

  C.储蓄国债

  D.基础建设国债

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