证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2011年3月证券从业资格考试《发行与承销》真题

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• 91在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（    ）对代发行证券项目进行注释。

  A.本期承购或代销数

  B.期初未售出数

  C.本期转出数

  D.本期转人数

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• 92对应于国内生产总值的表现形态，在实际核算中国内生产总值有（    ）计算方法。

  A.生产法

  B.收入法

  C.支出法

  D.价格法

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• 93A公司的留存收益相当可观，但有比较高的财务杠杆，股票的市值与公司都正处于成长期，此时若想融资，适合采用的方法有（    ）。

  A.发行债券

  B.发行认股权证

  C.发行股票

  D.留存收益融资

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• 94宏观经济运行对证券市场的影响通常通过（    ）途径实现。

  A.企业经济效益

  B.居民收入水平

  C.投资者对股价的预期

  D.资金成本

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• 95保荐机构对招股说明书中记载的重要内容可以采取（    ）的方法进行验证。

  A.在所需验证的文字后插入脚注

  B.说明对应的工作底稿目录编号

  C.说明相应的文件名称

  D.对脚注进行注释

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• 96下面（    ）属于影响债券定价的外部因素。

  A.拖欠的可能性

  B.银行利率

  C.市场利率

  D.通货膨胀水平

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• 97发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知，其提示内容主要包括（    ）。

  A.本次发行股票及其发行方案已获得中国证监会具体文件的核准

  B.本公告仅对认购发行公司股票的有关事项和规定向社会公众作简要说明。投资者欲了解发行公司股票的一般情况，应详细阅读招股说明书概要或招股意向书

  C.其他需要在提示中说明的情况

  D.发行额度、面值与价格

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• 98发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前，须向交易所提交（    ）。

  A.发行方案

  B.招股意向书全文及相关文件的书面材料

  C.招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘

  D.包含保证电子文件与书面文件内容一致等内容的确认函

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• 99目前，完全体系化、系统化的证券投资分析流派是（    ）。

  A.基本分析流派

  B.技术分析流派

  C.行为分析流派

  D.学术分析流派

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• 100以下说法中，错误的是（    ）。

  A.收盘价高于开盘价时为阳线

  B.收盘价高于开盘价时为阴线

  C.收盘价低于开盘价时为阴线

  D.收盘价低于开盘价时为阳线

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