证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2011年证券从业资格考试《发行与承销》第一章试题--证券经营机构的投资银行业务

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• 312008年8月14日中国证监会审议通过（    ），自2008年12月1日起施行。

  A.《证券发行上市保荐业务管理办法》

  B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

  C.《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》

  D.《股票发售与认购办法》

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• 322008年3月，在首发上市中首次尝试采用（    ）方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。

  A.上网竞价

  B.网下发行电子化

  C.上网定价

  D.上网资金申购

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• 332006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用（    ）方式公开发行股票。

  A.上网竞价

  B.发行认购证

  C.上网定价

  D.上网资金申购

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• 342000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（    ）的办法。

  A.交易注册

  B.配售新股

  C.配售登记

  D.交易核准

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• 35最近（    ）受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。

  A.6个月

  B.12个月

  C.24个月

  D.36个月

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• 36（    ）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

  A.财政部

  B.中国人民银行

  C.中国银监会

  D.中国证监会

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• 371998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（    ）。

  A.注册制

  B.审核制

  C.审批制

  D.核准制

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• 38证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（    ）个月内不得参与证券承销。

  A.20

  B.26

  C.36

  D.40

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• 39中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（    ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

  A.30

  B.45

  C.50

  D.60

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• 40证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（    ）。

  A.2 000万元

  B.5 000万元

  C.1亿元

  D.2亿元

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