证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2011年证券从业资格考试《发行与承销》第六章试题首次公开发行股票的操作

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• 61发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有（    ）。

  A.战略投资者的选择标准

  B.向战略投资者配售的股票总量

  C.占本次发行股票的比例

  D.持有期限制

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• 62股票公开发行的“三公”原则指的是（    ）。

  A.公开

  B.公平

  C.公允

  D.公正

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• 63（    ）属于网下发行的方式。

  A.全额预缴款、比例配售、余款转存

  B.全额预缴款、比例配售、余款即退

  C.储蓄存款挂钩

  D.市值配售

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• 64本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的（    ）。

  A.20%

  B.25%

  C.30%

  D.50%

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• 65如果中小企业板块上市公司及相关当事人发生以下事项（    ），深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外，鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。

  A.上市公司受到中国证监会公开批评

  B.上市公司受到交易所公开谴责

  C.最近2年经深圳证券交易所考评信息披露不合格

  D.上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会公开批评或者交易所公开谴责

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• 66主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（    ）情形之一的询价对象不得配售股票。

  A.未参与初步询价

  B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

  C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

  D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

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• 67根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（    ）。

  A.股票经中国证监会核准已公开发行

  B.公司股本总额不少于人民币5 000万元

  C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

  D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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• 68对于相对估值法，下列说法错误的是（    ）。

  A.简单易用，可以迅速获得被评估资产的价值

  B.不易产生偏见

  C.通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提

  D.将市场对“可比公司”偏离价值的定价(高估或低估)引入对目标股票的估值中

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• 69深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于（    ）。

  A.放宽投资者申购上限

  B.申购单位

  C.深圳证券交易所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购

  D.以上都不正确

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• 70关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的是（    ）。

  A.申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结

  B.申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上海证券交易所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资

  C.中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算

  D.申购日后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻

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