证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2012年证券发行与承销考前冲刺试题(4)

试卷预览

• 12008年3月，在首发上市中首次尝试采用（    ）方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。

  A.上网竞价

  B.网下发行电子化

  C.上网定价

  D.上网资金申购

  开始考试练习点击查看答案
• 2记账式国债承销团成员原则一E不超过（    ）家，其中甲类成员不超过20家。

  A.20

  B.40

  C.60

  D.80

  开始考试练习点击查看答案
• 3证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（    ）。

  A.4名

  B.5名

  C.6名

  D.7名

  开始考试练习点击查看答案
• 4中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（    ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

  A.30

  B.45

  C.50

  D.60

  开始考试练习点击查看答案
• 5证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（    ）

  A.证券公司发行的可转换债券

  B.证券公司短期融资券

  C.证券公司发行的次级债券

  D.证券公司资产支持证券

  开始考试练习点击查看答案
• 6股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循（    ）。

  A.资本确定原则

  B.资本维持原则

  C.资本不变原则

  D.资本实存原则

  开始考试练习点击查看答案
• 7募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后（    ）日内向公司登记机关申请设立登记。

  A.20

  B.30

  C.40

  D.15

  开始考试练习点击查看答案
• 8在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设（    ）名执行董事，不设董事会；可以设（    ）名监事，不设监事会。

  A.1，1～3

  B.1，1～2

  C.2，1～2

  D.2，1～3

  开始考试练习点击查看答案
• 9在直接或间接持有上市公司已发行股份（    ）以上的股东单位或者在上市公司前（    ）名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。

  A.10％，5

  B.10％，l0

  C.5％，10

  D.5％，5

  开始考试练习点击查看答案
• 10公司向发起人、法人发行的股票，应当为（    ）股票。

  A.优先

  B.可交换

  C.无记名

  D.记名

  开始考试练习点击查看答案