证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2012年证券发行与承销考前冲刺试题(6)

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• 1在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（    ）；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币()。

  A.1亿元，5亿元

  B.2亿元，5亿元

  C.1亿元，10亿元

  D.5亿元，10亿元

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• 22005年1月1日试行（    ），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

  A.首次公开发行股票询价制度

  B.上市保荐制度

  C.股票定价制度

  D.上市审核制度

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• 3最近（    ）受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。

  A.6个月

  B.l2个月

  C.24个月

  D.36个月

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• 4证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（    ）。

  A.2000万元

  B.5000万元

  C.1亿元

  D.2亿元

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• 5证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（    ）个月内不得参与证券承销。

  A.20

  B.12

  C.36

  D.40

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• 6以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（    ）。

  A.25％

  B.35％

  C.45％

  D.50％

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• 7创立大会应有代表股份总数的（    ）发起人、认股人出席，方可举行。

  A.1／2

  B.1／3

  C.1／4

  D.1／5

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• 8控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（    ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。

  A.50％，50％

  B.20％，30％

  C.30％，30％

  D.15％，50％

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• 9股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的（    ）以上通过。

  A.2／3

  B.1／3

  C.1／5

  D.1／4

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• 10公司董事、监事、高级管理人员离职后（    ）月内，不得转让其所持有的本公司股份。

  A.5

  B.6

  C.10

  D.20

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