证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2013年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(1)

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• 21在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是，发行后股本总额不少于（　　）万元。

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.4000

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• 22可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过（　　）。

  A.最近1期总净资产额的20%

  B.最近1期末总资产额的50%

  C.最近1期末净资产额的20%

  D.最近1期末净资产额的40%

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• 23财务公司要作为询价对象，应成立（　　）年以上，注册资本不低于（　　）亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。

  A.1，3

  B.1，4

  C.2，3

  D.2，4

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• 24上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（　　）。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

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• 25记账式国债承销团成员原则一E不超过（　　）家，其中甲类成员不超过20家。

  A.20

  B.40

  C.60

  D.80

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• 26招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后（　　）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（　　）个月。

  A.3，1

  B.6，3

  C.3，6

  D.6，1

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• 27发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其（　　）。

  A.最近1期末经审计的总资产不低于人民币l5亿元

  B.最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

  C.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

  D.最近1期末经审计的总资产不低于人民币10亿元

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• 28国有资产的产权界定应当依据（　　）的原则进行。

  A.谁投资、谁拥有产权

  B.谁经营、谁拥有产权

  C.谁授权、谁拥有产权

  D.谁管理、谁拥有产权

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• 29根据香港联交所有关规定，内地在香港发行股票并上市的股份有限公司，新申请人预期上市时的市值须至少为（　　）。

  A.1亿港元

  B.5亿港元

  C.3亿港元

  D.5000万港元

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• 30公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（　　）的公司除外。

  A.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

  B.最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元

  C.最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

  D.最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元

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