证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(1)

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• 21在无纸化发行的情况下，股份交收以（　　）为要件。

  A.经签字股票交付

  B.认股者持股载入股东名册

  C.认股者认股款项的缴纳

  D.股票数载人股东磁卡账户

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• 22我国金融债券的发行始于（　　）。

  A.1985年

  B.1982年

  C.1983年

  D.1994年

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• 23公司因依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销而解散的，应当在解散事由出现之日起（　　）内成立清算组，开始清算。

  A.10日

  B.15日

  C.20日

  D.30日

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• 24采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后（　　）日内主持召开公司创立大会。发起人应该在创立大会召开（　　）日前将会议日期通知各认股人或予以公告。

  A.15：30

  B.30；30

  C.15；15

  D.30；15

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• 25保荐人应在(　　)时向询价对象提供投资价值研究报告。

  A.累计询价

  B.公告招股说明书

  C.询价

  D.首次发行

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• 26债券偿还的优先顺序一般是（　　）。

  A.有金融机构担保的债>有抵押的债券>设有减债基金的债券>劣后地位的债券

  B.有抵押的债券>设有减债基金的债券>有金融机构担保的债券>劣后地位的债券

  C.设有减债基金的债券>有抵押的债券>有金融机构担保的债券>劣后地位的债券

  D.有抵押的债券>有金融机构相保的债券>设有减债基金的债券>劣后地位的债券

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• 27上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确 保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的(　　)具有持续经营 能力。

  A.全部资产与业务

  B.核心资产与业务

  C.流动资产与业务

  D.核心资产与主营业务

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• 28（　　）负责向中国证监会报送可转换债券发行申请文件。

  A.发行申请人

  B.发行申请人律师

  C.上市公司

  D.主承销商

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• 29公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但下列哪一情况除外（　　）

  A.最近3期未经审计的净资产不低于人民币5亿元

  B.最近1期未经审计的净资产不低于人民币15亿元

  C.最近3期未经审计的总资产不低于人民币5亿元

  D.最近3期未经审计的总资产不低于人民币15亿元

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• 30包销方式下，如果不考虑最高限价，承销费用的收费区间为承销金额的（　　）。

  A.0．5%～1．5%

  B.0．5%～2．5%

  C.1．5%～2．5%

  D.1．5%～3%

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