证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(2)

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• 61并购重组委员会的主要职责有（　　）。

  A.审核上市公司并购重组是否符合相关条件

  B.审核财务顾问、会计师事务所等机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书

  C.审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告

  D.依法对并购重组申请事项提出审核意见

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• 62证券公司从事短期融资券主承销业务，其公司的财务指标必须符合（　　）的条件。

  A.总资产规模不低于30亿人民币

  B.净资产规模不低于10亿人民币

  C.净资本规模不低于20亿人民币

  D.上年度净利润不低于4亿元人民币

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• 63询价对象应当符合的条件有（　　）。

  A.依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

  B.依法可以进行股票投资

  C.信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员

  D.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

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• 64下面关于上市公司收购的监管的说法正确的是（　　）。

  A.中国证监会和各有关专家组成人员的专门委员会提供的咨询意见

  B.证券交易所依法制定的业务规则

  C.证券登记结算机构为上市公司收购及相关股份权益转换所涉及的证券登记、存管及结算事宜

  D.收购人聘请的财务顾问及其他专业机构的监督

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• 65某上市公司最近1个会计年度，经审计的合并财务会计报表中总资产为18亿元人民币，总负债为8亿元人民币，下列属于该上市公司重大资产重组行为的有（　　）。

  A.购买资产，总额为9．5亿元人民币

  B.购买资产，净额为4．5亿元人民币

  C.出售资产，总额为7．5亿元人民币

  D.出售资产，净额为5．5亿元人民币

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• 66上市公司“财务独立”的内容包括（　　）。

  A.公司不与控制人共用银行账户

  B.公司建立了独立的财务管理制度

  C.公司依法独立纳税

  D.控制人没有向公司注入资产

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• 67下列关于股东权利说法，正确的有（　　）。

  A.公司的股东权利如果滥用并对公司造成损失的，应依法赔偿

  B.如果股东利用公司独立法人的地位逃避债务，则应对公司的债务承担连带责任

  C.股东可以延期缴纳股款

  D.股东拥有超额表决权

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• 68首次公开发行股票，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股的（　　）。

  A.内部职工股的审批及发行情况

  B.本次发行前的内部职工股托管情况

  C.发生过的违法违规情况

  D.对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体

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• 69上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件有（　　）。

  A.上市报告书

  B.保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

  C.验资报告

  D.申请上市的董事会和股东大会决议

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• 70由于各国经济状况和法律传统的差异，资本确定原则的实现方式有所不同，以（　　）最具代表意义。

  A.法定资本制

  B.授权资本制

  C.折中资本制

  D.实收资本制

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