证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(3)

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• 31以下哪项是债务融资的特点、（　　）

  A.财务风险小

  B.融资成本较高

  C.引起企业控制权变动

  D.财务风险大

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• 32申请首次公开发行股票的公司应按（　　）的要求制作申请文件。

  A.《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

  B.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》

  C.《首次公开发行股票辅导工作办法》

  D.《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》

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• 33在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行（　　）。

  A.累积投票制度

  B.普通投票制度

  C.多数投票制度

  D.少数投票制度

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• 34承销商的（　　）一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。

  A.协议书

  B.承销保证书

  C.和发行人的合同

  D.尽职调查

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• 35根据《上市公司证券发行管理办法》，企业集团财务公司如果发行金融债券，则其发行后尚未兑付的金融债券总额不可以超过其净资产总额的（　　）。

  A.100%

  B.80%

  C.70%

  D.90%

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• 36我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（　　）。

  A.配售方式

  B.公募方式

  C.公开发行加国际配售

  D.公开发行

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• 37有下列（　　）情形的，应当在两个月内召开临时股东大会。

  A.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时

  B.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/4时

  C.单独或者合计持有公司5%以上股份的股东请求时

  D.监事会认为必要时

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• 38测定债券发行人偿还债务本金和利息的可靠性，主要依靠（　　）。

  A.债券评级

  B.票面利率

  C.发行价格

  D.发行规模

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• 39根据中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》，企业短期融资券是指企业在（　　）发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。

  A.银行间债券市场

  B.上海证券交易所、

  C.深圳证券交易所

  D.全国债券电子交易系统

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• 40上市公司向社会公开发行新股，一般是指（　　）。

  A.向原股东配售股票

  B.向全体社会公众发售股票

  C.A、B均包括

  D.A、B均不包括

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