证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2013年证券从业第四次考试《发行与承销》最后押题卷(1)

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• 41下列不属于相对估值法范围的有（　　）。

  A.调整现值规模

  B.市盈率

  C.市净率

  D.市值回报增长比率

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• 42主承销商在行驶超额配售选择权时，按同一发行价格可以超额发售不超过包销数额（　　）的股权。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

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• 43首次公开发行公司的网上直播推介活动内容应以（　　）方式报各中国证监会和拟上市的交易所。

  A.口头

  B.纸面

  C.电子

  D.口头、纸面、电子

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• 44下列关于“已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件”的描述，正确的是（　　）。

  A.公司净资产总值不低于1亿元人民币

  B.公司最近2年连续盈利

  C.公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好

  D.公司最近2年没有重大违法行为

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• 45发行人应在招股说明书及其摘要披露后（　　）日内，将正式印刷的招股说明书全文文本（　　），分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构。

  A.10，一式五份

  B.15，一式五份

  C.10，一式三份

  D.15，一式三份

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• 46股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的（　　）以上通过。

  A.1/3

  B.1/2

  C.2/3

  D.1/4

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• 47证券发行规模达到一定数量的可以采用联合 保荐，但参与联合保荐的保荐机构不超过（　　）家。

  A.3

  B.4

  C.2

  D.5

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• 48H股的发行与上市的条件可以是，公司于上 市时市值不低于（　　）亿港元，且最近1个经审计财 政年度收入至少（　　）亿港元，满足中国香港联交所 最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。

  A.40，5

  B.30，3

  C.20，3

  D.30，5

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• 49保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与（　　）之间建立索引关系。

  A.发行保荐工作报告

  B.工作底稿

  C.发行保荐书

  D.尽职调查报告

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• 50无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司时，可以（　　）。

  A.直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产

  B.直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利

  C.直接作为投资折股，产权归控股公司

  D.直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权

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