证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(3)

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• 21在修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（　　），经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（　　）。

  A.1亿元，5亿元

  B.2亿元，5亿元

  C.1亿元，10亿元

  D.5亿元，10亿元

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• 22（　　）是指得到法律认可和保护、不具有实物形态，并在较长时间内(超过l年)使企业在生产经营中受益的资产。

  A.固定资产

  B.流动资产

  C.递延资产

  D.无形资产

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• 23（　　）是指得到法律认可和保护、不具有实物形态.并在较长时间内(超过l年)使企业在生产经营中受益的资产。

  A.固定资产

  B.流动资产

  C.递延资产

  D.无形资产

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• 24询价对象应当在年度结束后（　　）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.6

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• 25（　　）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。

  A.合同书

  B.保证书

  C.责任书

  D.承销协议

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• 26上市公司应当设立人（　　），作为公司与交易所之间的指定联络人。

  A.董事

  B.董事长

  C.董事会秘书

  D.证券事务代表

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• 27投资者在规定的申购期限内，将全额申购款存入主承销商在收款银行设立的账户，然后冻结全部资金，这种是用于（　　）的发行方式。

  A.认购证

  B.储蓄存单

  C.全额预缴、比例配售

  D.网上竞价

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• 28在（　　），注册会计师需要确定两个层次的重要性水平：会计报表和账户余额。

  A.审计回顾阶段

  B.计划阶段

  C.实施审计阶段

  D.审计完成阶段

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• 29内地企业在中国香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，一般要求具备至少（　　）个月的活跃业务记录。

  A.6

  B.18

  C.20

  D.24

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• 30上市公司进行重大资产重组，应当由（　　）依法作出决议。

  A.股东大会

  B.董事会

  C.证券交易所

  D.经理层

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