证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(4)

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• 1在发行完成后的（　　）个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 2如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（　　）年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。

  A.5

  B.8

  C.10

  D.15

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• 3股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的（　　）以卜通讨。

  A.2/3

  B.1/3

  C.1/2

  D.1/5

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• 4上市公司出现（　　），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

  A.当年亏损

  B.最近2年连续亏损

  C.最近3年连续亏损

  D.最近5年连续亏损

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• 5收购人拟通过协议方式收购一个上市公司的股份超过（　　）的，超过的部分应当改以要约方式进行。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

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• 6（　　）是公司作为独立民事主体存在的基础。

  A.公司法人财产的独立性

  B.公司建立董事会

  C.公司经营权的独立性

  D.公司募足股份

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• 7承销机构应在承销期满后（　　）日内向证监会提交承销报告。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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• 8内地企业在中国香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，市值则实际上不得少于（　　）万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，市值则不得少于（　　）亿港元。

  A.4600，5

  B.4000，5

  C.4600，4

  D.5000，5

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• 9以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额不超过（　　）亿元人民币的，向社会发行的股份应达公司股份总数的（　　）以上。

  A.5，10%

  B.5，20%

  C.4．25%

  D.4，30%

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• 10我国发行企业债券开始于（　　）。

  A.1990年

  B.1985年

  C.1983年

  D.1980年

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