证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2013证券从业证券发行与承销预测试题(1)

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• 11927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。

  A.《国民银行法》

  B.《麦克法顿法》

  C.《格拉斯、斯蒂格尔法》

  D.《金融法》

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• 2证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。

  A.1，2

  B.2，1

  C.1，1

  D.2.2

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• 3我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面。发行监管制度的核心内容是股票发行()的归属。

  A.决定权

  B.注册权

  C.审核权

  D.定价权

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• 4企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。

  A.90天

  B.半年

  C.365天

  D.2年

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• 5根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于()发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。

  A.2005年7月8日

  B.2006年4月2日

  C.2006年9月6日

  D.2007年5月10日

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• 6采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交()表决通过。发起人向社会公开募集股份的.须向()报送公司章程草案。

  A.创立大会，中国证监会

  B.监事会，中国证监会

  C.股东大会，财政部

  D.董事会，财政部

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• 7股份有限公司修改公司章程，必须经出席()的股东所持表决权的()以上通过。

  A.创立大会，1/2

  B.股东大会，l/3

  C.创立大会，2/3

  D.股东大会，2/3

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• 8《公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。

  A.25%

  B.15%

  C.30%

  D.10%

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• 9公司应当自作出合并决议之日起()自内通知债权人，并于()日内在报纸上公告。

  A.15，l5

  B.10，30

  C.20，10

  D.25.35

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• 10召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开()日前通知各股东。

  A.10，15

  B.20，10

  C.20，15

  D.30，25

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