证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2014证券从业《发行与承销》权威试题(2)

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• 31发行人()，应说明其与公司未来发展战略的关系。

  A.重大会计政策或会计估计将要进行变更的

  B.存在重大担保、诉讼、其他或有事项的

  C.未来资本性支出计划跨行业投资的

  D.存在重大期后事项的

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• 32上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近()内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()内未受到过证券交易所的公开谴责。

  A.12个月，16个月

  B.36个月，36个月

  C.12个月，12个月

  D.36个月，12个月

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• 33上市公司及其控股股东或实际控制人最近()内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

  A.6个月

  B.12个月

  C.2年

  D.3年

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• 34主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为()。

  A.证券上市当年剩余时间

  B.证券上市后l个完整会计年度

  C.证券上市当年剩余时间及其后l个完整会计年度

  D.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

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• 35上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，()日，发布网下累计投标询价结果公告。

  A.T一3

  B.T一2

  C.T一1

  D.T+3

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• 36保荐机构应当自持续督导工作结束后()个工作日内向中国证监会和证券交易所报送“保荐总结报告书”。

  A.5

  B.7

  C.30

  D.10

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• 37公开增发的特别规定除金融类企业外，最近()不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。

  A.1期末

  B.2期末

  C.3期末

  D.4期末

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• 38公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。

  A.3%

  B.5%

  C.6%

  D.7%

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• 39根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()后，方可转换为公司股票。

  A.1个月

  B.2个月

  C.6个月

  D.1年

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• 40认股权证的存续期间()。

  A.超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于l年

  B.超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月

  C.不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月

  D.不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于3个月

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