证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题一

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• 1A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股在资本成本率为（    ）。

  A.10.87%

  B.10.42%

  C.9.65%

  D.8.33%

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• 2根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会第37号)规定，发行人及其保荐人应通过（    ）的方式确定股票发行价格。

  A.估值

  B.询价

  C.投标

  D.竞价

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• 3发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，应当披露（    ）。

  A.发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告

  B.假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告

  C.假设发行当年12月30完成购买的盈利预测报告

  D.发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告

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• 4上市公司发行新股决议（    ）年有效，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请( )表决。

  A.1;股东大会

  B.2;股东大会

  C.1;董事会

  D.2;董事会

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• 5根据《上市公司证券发行管理办法》，企业集团财务公司如果发行金融债券，则其发行后尚未兑付的金融债券总额不超过其净资产总额的（    ）。

  A.100%

  B.80%

  C.70%

  D.90%

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• 6发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（    ），有限责任公司的净资产不低于人民币( )。

  A.3000千万;6000千万

  B.6000千万;3000千万

  C.6000千万;6000千万

  D.3000千万;3000千万

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• 7目前，凭证式国债发行完全采用（    ），记账式国债发行完全采用( )。

  A.承购包销方式;公开招标方式

  B.承购包销方式;承购包销方式

  C.公开招标方式;承购包销方式

  D.公开招标方式;公开招标方式

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• 8公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年度营业记录，以往3年盈利合计（    ）万港元，并且市值(包括该公司所有上市公司和非上市证券)不低于( )亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。

  A.3000;5

  B.2000;3

  C.5000;2

  D.1000;4

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• 9收购要约约定的收购期限不得少于（    ）日，并不得超过( )日。

  A.20;50

  B.30;50

  C.20;60

  D.30;60

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• 10主承销商在承销股票时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人和市场的有关情况以及有关文件的真实性、，准确性、完整性所进行的检查、验证，被称为（    ）。

  A.承销调查

  B.发行调查

  C.合规调查

  D.尽职调查

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