证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销《证券发行与承销》第8章习题-1

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• 31在采取网下网上同时定价发行的情况下，则需要披露（    ）。

  A.T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

  B.T日，刊登公开增发提示性公告

  C.T+3日，刊登网下发行结果公告

  D.T+4日，刊登网上发行中签结果公告（如有）

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• 32上市公司公开发行新股，必须（    ）。

  A.具备健全且运行良好的组织机构

  B.具有持续盈利能力，财务状况良好

  C.公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

  D.公司在最近l年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

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• 33招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，以下说明正确的是（    ）。

  A.于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明

  B.主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见

  C.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告

  D.如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论

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• 34公开募集证券说明书所引用的（    ），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

  A.审计报告

  B.盈利预测审核报告

  C.资产评估报告

  D.资信评级报告

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• 35关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是（    ）。

  A.《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》

  B.《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》

  C.《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况

  D.《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》

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• 36上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报中国证监会核准。（    ）

  A.对

  B.错

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• 37上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（    ）

  A.对

  B.错

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• 38与首次公开发行股票不一样，在上市公司新股发行过程中，保荐人对上市公司的尽职调查不必贯穿始终。（    ）

  A.对

  B.错

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• 39股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。（    ）

  A.对

  B.错

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• 40上市公司向原股东配售股份，控股股东不需在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。（    ）

  A.对

  B.错

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