证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销《证券发行与承销》第9章习题四

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• 1根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（    ）后，方可转换为公司股票。

  A.6个月

  B.3个月

  C.1年

  D.2年

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• 2可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过（    ）。

  A.最近1期末净资产额的30%

  B.最近1期总净资产额的30%

  C.最近1期末净资产额的40%

  D.最近1期末总资产额的40%

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• 3认股权证的存续期间（    ）。

  A.超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月

  B.超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于2年

  C.不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月

  D.不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月

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• 4关于上市公司不得公开发行证券的情形，下列说法错误的是（    ）。

  A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

  B.上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

  C.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

  D.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

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• 5发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（    ），有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）。

  A.3 000万元，3 000万元

  B.3 000万元，6 000万元

  C.6 000万元，3 000万元

  D.6 000万元，6 000万元

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• 6发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其（    ）。

  A.最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

  B.最近1期末经审计的总资产不低于人民币10亿元

  C.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

  D.最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元

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• 7公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（    ），则可不作相应的现金流量要求。

  A.5%

  B.10%

  C.3%

  D.6%

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• 8发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应（    ）。

  A.不少于公司债券1 年的利息

  B.不少于公司债券2年的利息

  C.不少于公司债券半年的利息

  D.不少于公司债券发行额

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• 9对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（    ）起方可行权。

  A.发行结束至少已满3个月

  B.发行结束至少已满6个月

  C.发行结束至少已满1个月

  D.发行结束至少已满1年

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• 10上市公司应当在（    ），办理完毕偿还债券余额本息的事项。

  A.可转换公司债券期满后3个工作日内

  B.可转换公司债券期满后4个工作日内

  C.可转换公司债券期满后5个工作日内

  D.可转换公司债券期满后10个工作日内

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