证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题(2)

试卷预览

• 21承销金额超过人民币（    ）元，承销团成员超过（    ）可设2~3副主承销商。

  A.5千万，8家

  B.5千万，10家

  C.3亿 8家

  D.3亿 ，10家

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• 22尽职调查指承销商再股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（    ）进行核查，验证等专业调查。

  A.公正性、公允性、完整性

  B.公正性、准确性、完整性

  C.真实性、完整性、准确性

  D.公允性、准确性、真实性

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• 23公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为（    ）.

  A.自拟发行公司提出公募股票申请起满1年

  B.自主承销商报公募股票申请文件起满1年

  C.自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年

  D.自证监会通过股票发行申请起满1年

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• 24从辅导之日起，辅导机构每（    ）向中国证监会派出机构报送一次《股票发行上市辅导报告》。

  A.2个月

  B.一个季度

  C.4个月

  D.半年

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• 25对发行公司盈利预测的规定是，凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的（    ），上市公司董事长及聘任的注册会计师，担任主承销商的证券公司，法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。

  A.50%

  B.60%

  C.70%

  D.80%

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• 26中国证监会（    ）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。

  A.发行审核委员会

  B.上市公司监管部

  C.配股审核委员会

  D.发行

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• 27公司配售股票的对象为：（    ）

  A.全体股东

  B.配售当日的全体股东

  C.股权登记日登记在册的全体股东

  D.持有股票一年以上的股东

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• 28证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式称为().

  A.全额包销

  B.余额包销

  C.代销

  D.包销

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• 29证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式称为（    ）.

  A.全额包销

  B.余额包销

  C.包销

  D.代销

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• 30发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是（    ）.

  A.购证方式

  B.储蓄存单方式

  C.全额预缴、比例配售

  D.网上定价、竞价

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