证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2007年证券市场基础知识模拟试题（二）

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• 51根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立----。

  A.补偿基金

  B.投资基金

  C.保证基金

  D.风险基金

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• 52根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的----。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

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• 53上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过—-----批准。

  A.发行审核委员会

  B.董事会

  C.股东大会

  D.证券交易所

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• 54贴现债券通常在票面上------，是一种折价发行的债券。

  A.不规定利率

  B.规定利率

  C.不标明折价率

  D.标明折价率

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• 55债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。

  A.发行方式

  B.流通发行

  C.券面形式

  D.付息方式

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• 56公司不以其任何资产作担保而发行的债券是------。

  A.保证公司债券

  B.参与公司债券

  C.信用债券

  D.建业债券

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• 57公司申请其股票上市应有____记录。

  A.最近3年连续盈利

  B.3年盈利

  C.5年盈利

  D.最近5年连续盈利

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• 58扬基债券的面值的货币单位为-----。

  A.美元

  B.日元

  C.发行国货币

  D.国际货币单位

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• 59对公司增加或减少注册资本，应由-----作出决议。

  A.全体股东

  B.股东大会

  C.监事会

  D.董事会

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• 60申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于------人民币。

  A.20万

  B.30万

  C.40万

  D.50万

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