证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2009年3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题

试卷预览

• 1根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（ ）。

  A.渎职罪

  B.操纵证券市场罪

  C.金融诈骗罪

  D.妨害对公司、企业的管理秩序罪

  开始考试练习点击查看答案
• 2（ ）是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。

  A.交易场所结构

  B.层次结构

  C.价值结构

  D.品种结构

  开始考试练习点击查看答案
• 3在股份有限公司中，签署公司股票是（ ）的职权。

  A.董事会

  B.股东会

  C.监事会

  D.董事长

  开始考试练习点击查看答案
• 4证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因（ ）造成的证券登记结算机构的损失。

  A.技术故障

  B.操作失误

  C.不可抗力

  D.经营不善

  开始考试练习点击查看答案
• 5证券发行人是指（ ）。

  A.为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体

  B.为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体

  C.为筹措资金而发行国债的政府机关

  D.为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体

  开始考试练习点击查看答案
• 6《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（ ）。

  A.5年

  B.10年

  C.15年

  D.20年

  开始考试练习点击查看答案
• 7政府发行证券的品种仅限于（ ）。

  A.银行票据

  B.基金

  C.债券

  D.股票

  开始考试练习点击查看答案
• 8证券投资人是指（ ）。

  A.通过证券而进行投资的各类机构法人

  B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人

  C.通过证券而进行投资的自然人

  D.各类机构法人和自然人

  开始考试练习点击查看答案
• 9为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。

  A.6个月

  B.8个月

  C.3个月

  D.1年

  开始考试练习点击查看答案
• 10证券市场中介机构是指（）。

  A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构

  B.从事证券的发行与交易的机构

  C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门

  D.通过证券市场筹集资金的公司（企业）

  开始考试练习点击查看答案