证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2009证券市场基础知识模拟试题1

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• 31为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（    ）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

  A.1993年12月29日

  B.1992年12月17日

  C.1993年4月22日

  D.1994年6月24日

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• 32证券承销商的主要职能是 （    ）。

  A.代理证券发行

  B.证券经纪

  C.自营交易

  D.投资咨询

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• 33注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（    ）为前提和核心。

  A.前三年财务报表

  B.发行当年财务报表

  C.上市公告书

  D.招股说明书

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• 34以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（    ）

  A.经济政策变动

  B.投资周期波动

  C.经济周期变动

  D.对外贸易波动

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• 35在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（    ）。

  A.股票股息

  B.财产股息

  C.负债股息

  D.建业股息

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• 36以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（    ）

  A.制定和修改证券交易所章程

  B.选举和罢免会员理事

  C.审议和通过理事会、总经理的工作报告

  D.审定对会员的接纳

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• 37美国、日本、中国证券经营机构的类型为（    ）。

  A.分离型

  B.综合型

  C.中间型

  D.集中型

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• 38资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（    ）。

  A.股票市场和债券市场

  B.证券市场和货币市场

  C.短期资金市场和长期资金市场

  D.中长期信贷市场和证券市场

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• 39债券是由（    ）出具的。

  A.投资者

  B.债权人

  C.债务人

  D.代理发行者

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• 40在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（    ）

  A.信用风险

  B.购买力风险

  C.经营风险

  D.财务风险

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