证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷（一）

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• 11对指数基金认识正确的是（    ）。

  A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险

  B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

  C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少

  D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具

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• 12证券投资基金的资金主要投向（    ）。

  A.有价证券

  B.家业

  C.邮票

  D.珠宝

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• 13（    ）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易

  A.公司型基金

  B.契约型基金

  C.封闭式基金

  D.开放式基金

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• 14（    ）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

  A.中国证券登记结算有限责任公司成立

  B.上海证券登记结算公司成立

  C.深圳证券登记结算公司成立

  D.中央证券登记结算有限责任公司成立

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• 15证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（    ）

  A.即时交付

  B.货银交付

  C.分期交付

  D.货银对付

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• 161984年11月，（    ） 在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。

  A.中国的银行

  B.中国信托商业银行

  C.中国农业银行

  D.中国银行

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• 17资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（    ）。

  A.股票市场和债券市场

  B.中长期信贷市场和证券市场

  C.短期资金市场和长期资金市场

  D.证券市场和货币市场

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• 18下列说法错误的是（    ）。

  A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定

  B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告

  C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策

  D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

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• 19保险公司进行证券投资主要考虑（    ）。

  A.提高流动性和分散风险

  B.本金安全和收益率

  C.筹集资金

  D.调剂资金余缺

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• 20关于ETF的描述，错误的是（    ）。

  A.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系

  B.ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者

  C.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制

  D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(ⅡPs)是严格意义上最早出现的交易所交易基金

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