证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷（一）

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• 71关于商业银行次级债券的论述，正确的是（    ）。

  A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

  B.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

  C.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

  D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

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• 72证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括（    ）。

  A.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

  B.执行会员大会的决议

  C.审定对会员的接纳

  D.制定、修改证券交易所的业务规则

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• 73对股票定义的描述，正确的是（    ）。

  A.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

  B.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

  C.股票是一种有价证券

  D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

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• 74以下关于证券交易所的阐述，正确的有（    ）。

  A.以营利为目的

  B.不以营利为目的

  C.为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人

  D.交易所是整个证券市场的核心

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• 75证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用（    ）证券投资。

  A.自有资本

  B.营运资金

  C.受托投资资金

  D.清算资金

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• 76普通股股东享有优先认股权的目的是（    ）。

  A.增加公司的募集资金

  B.保持原有股东每股市值不变

  C.保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例

  D.保护原普通股东的利益和持股价值

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• 77关于我国金融债券的叙述，错误的是（    ）。

  A.我国金融债券的发行始于北洋政府时期

  B.1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券

  C.1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端

  D.新中国成立之后的金融债券发行始于1982年中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券

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• 78《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是（    ）。

  A.更换基金管理公司的高级管理人员

  B.基金扩募或者延长基金合同期限

  C.更换基金管理人、基金托管人

  D.提前终止基金合同

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• 79决定基金期限长短的因素主要有（    ）。

  A.发展规模

  B.基金份额交易方式

  C.基金本身投资期限的长短

  D.宏观经济形势

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• 80公开披露基金信息，不得有下列哪些行为、（    ）

  A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

  B.违规承诺收益或者承担损失

  C.虚假记载误导性陈述或者重大遗漏

  D.对证券投资业绩进行预测

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