证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2010年3月证券从业资格考试《市场基础》考试题

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• 41下列各项属于开放式基金特有的风险的是（    ）。

  A.市场风险

  B.管理风险

  C.技术风险

  D.巨额赎回风险

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• 42《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是（    ）。

  A.基金之间相互投资

  B.基金托管人、商业银行从事基金投资

  C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券

  D.从事证券交易

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• 43通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（    ）。

  A.内置型衍生工具

  B.交易所交易的衍生工具

  C.信用创造型的衍生工具

  D.OTC交易的衍生工具

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• 44金融期货一般不包括（    ）。

  A.利率期货

  B.货币期货

  C.利率互换

  D.股票指数期货

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• 45我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为（    ）。

  A.半年

  B.1年

  C.2年

  D.3年

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• 46某公司发行优先认股权，该公司股票现在的市价是每股12.80元，新股的认购价格是每股9.80元，买1股新股需要5个优先认股权。则附权优先认股权的价值为（    ）除权优先认股权的价值为（　　）。

  A.0.5;0.4

  B.0.5;0.5

  C.0.4;0.4

  D.0.4;0.5

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• 47对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（    ）

  A.交易双方均需开立保证金账户

  B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求

  C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求

  D.交易双方均无需开立保证金账户

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• 48若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（    ）倍。

  A.5

  B.10

  C.20

  D.50

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• 49我国规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前（    ）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。

  A.5

  B.10

  C.30

  D.60

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• 50中国存托凭证(CDR)是指（    ）。

  A.在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券

  B.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券

  C.在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券

  D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

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