证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2010年证券市场基础知识 - 证券市场运行

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• 1证券发行市场是（    ）以发行证券的方式筹集资金的场所。

  A.证券投资者

  B.证券公司

  C.证券发行人

  D.证券中介机构

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• 2证券交易市场是（    ）。

  A.发行市场的基础和前提

  B.发行市场得以持续扩大的必要条件

  C.发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

  D.一个无形的市场

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• 3证券发行市场是由证券发行人、证券中介机构和（    ）三部分组成。

  A.证券公司

  B.会计审计机构

  C.证券投资者

  D.证券经营机构

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• 4我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（    ）。

  A.商业银行

  B.政策性银行

  C.保险公司

  D.证券经营机构

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• 5根据我国《证券法》，证券交易所（    ）。

  A.是实施自律性管理的法人

  B.本身可以买卖证券

  C.以营利为目的

  D.决定证券价格

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• 6证券交易所具有以下特征（    ）。

  A.通过公开竞价的方式决定交易价格

  B.一般投资者可以直接进行交易所买卖证券

  C.交易对象限于有价证券

  D.本身可以买卖证券

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• 7证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（    ）。

  A.经纪制

  B.股份制

  C.合伙制

  D.会员制

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• 8证券交易所的会员大会具有的职权有（    ）。

  A.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

  B.制定修改证券交易所的业务规则

  C.审定总经理提出的工作计划

  D.审定对会员的接纳

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• 9依据数额和交易条件中的不同，即期交易又可分为普通交易、特种交易和（    ）。

  A.期权交易

  B.期货交易

  C.信用交易

  D.回转交易

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• 10同证券交易所相比，场外交易市场（    ）。

  A.管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程

  B.通过公开竞价方式决定交易价格

  C.采取经纪制

  D.交易效率较高

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