证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2010年证券市场基础知识 - 金融衍生物

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• 111存托凭证的优点有（    ）。

  A.市场容量大、筹资能力强

  B.发行一级ADR的手续简单、发行成本低

  C.减轻公司的利息负担

  D.避开直接发行股票与债券的法律要求

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• 112在ADR交易过程中，存券银行的职责有（    ）。

  A.负责ADR的注册和过户

  B.安排ADR在存券信托公司的保管和清算

  C.及时通知托管银行变更股东或债券持有人的登记资料

  D.向ADR的持有者派发美元红利或利息

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• 113在ADR业务中，托管银行所提供的服务包括（    ）。

  A.负责保管ADR所代表的基础证券

  B.向ADR持有者提供公司及ADR市场信息，解答投资者的询问

  C.根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

  D.向存券银行提供当地市场信息

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• 114在ADR业务中，中央存托公司所提供的服务包括（    ）。

  A.负责ADR的清算

  B.向ADR持有者提供公司及ADR市场信息，解答投资者的询问

  C.负责ADR的注册和过户

  D.负责ADR的保管

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• 115美国存托凭证的发行程序依次为（    ）。

  A.美国投资者委托美国经纪人以ADR形式购人非美国公司证券，将所购买的证券存放在当地的托管银行，存券银行即发出ADR，交与美国经纪人

  B.美国经纪人与基础证券所在地的经纪人联系购买事宜，并要求将所购买的证券解往美国的存券银行在当地的托管银行

  C.经纪人将ADR交给投资者或存放在存券信托公司，同时把投资者支付的美元按当时的汇价兑换成相应的外汇，支付给当地的经纪人

  D.托管银行解人相应的证券后，立即通知美国的存券银行

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• 116ADR的交易形式通常有（    ）。

  A.柜台交易

  B.非市场交易

  C.市场交易

  D.取消

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• 117认股权证的要素包括（    ）。

  A.认股数量

  B.认股时机

  C.认股期限

  D.认股价格

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• 118认股权证的发行方式有（    ）。

  A.私募发行

  B.共同发行

  C.单独发行

  D.联合发行

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• 119认股权证交易双方需支付的费用有（    ）。

  A.佣金

  B.印花税

  C.交易征费

  D.特别征费

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• 120下列（    ）因素会使认股权证行使价上涨。

  A.认股权证的市价上涨

  B.每手认股权证可换的普通股数目增大

  C.每手认股权证可换的普通股数目减少

  D.认股价格增大

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