证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2010年证券市场基础知识第六章--证券市场运行

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• 21代办股份转让系统始建于（    ）。

  A.2005年10月

  B.2003年6月

  C.2002年10月

  D.2001年6月

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• 22道—琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（    ）时，就对除数作相应的修正。

  A.9%

  B.10%

  C.12%

  D.15%

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• 23无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（    ）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

  A.±l5%

  B.±20%

  C.±30%

  D.土40%

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• 24上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即s股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（    ）。

  A.3%

  B.4%

  C.5%

  D.6%

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• 25为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（    ）。

  A.10%

  B.8%

  C.7%

  D.5%

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• 26我国《证券法》规定，证券交易所设总经理l人，由（    ）任免。

  A.证券交易所

  B.中国人民银行

  C.国务院

  D.国务院证券监督管理机构

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• 27（    ）是整个证券市场的核心。

  A.证券交易所

  B.证券投资者

  C.证券发行人

  D.证券公司

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• 28我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（    ）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

  A.150

  B.180

  C.200

  D.230

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• 29我国《证券法》规定，上市公司出现以下（    ）情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

  A.公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件

  B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

  C.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

  D.公司有重大违法行为

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• 30（    ）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。

  A.公募发行

  B.私募发行

  C.直接发行

  D.间接发行

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