证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2011年证券从业资格考试《市场基础知识》第七章试题——证券中介机构

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• 1不属于证券公司内部控制机制原则的是（    ）。

  A.健全性

  B.合法性

  C.制衡性

  D.独立性

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• 2对证券自营业务认识错误的是（    ）。

  A.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性

  B.自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作

  C.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为l亿元

  D.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

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• 3关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（    ）。

  A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

  B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

  C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

  D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

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• 4证券公司应当按上一年营业费用总额的（    ）计算营运风险的风险准备。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 5证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（    ）计算经纪业务风险资本准备。

  A.0.5%

  B.1%

  C.3%

  D.5%

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• 62010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（    ）亿元以上。

  A.50

  B.60

  C.70

  D.80

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• 7下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（    ）。

  A.持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人

  B.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员

  C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

  D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

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• 8投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（    ）年以上的经验。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 9证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（    ）个工作日。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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• 10证券公司合规总监的履职保障不包括（    ）。

  A.独立性

  B.知情权

  C.必要的工作条件

  D.调查权

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