证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2011年证券从业资格考试《市场基础知识》第五章试题--金融衍生工具

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• 101可转换债券具有（    ）特征。

  A.市场容量大，筹资能力强

  B.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

  C.避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低

  D.可转换债券具有双重选择权的特征

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• 102根据产品形态，金融衍生工具可分为（    ）。

  A.交易所交易的衍生工具

  B.独立衍生工具

  C.嵌入式衍生工具

  D.OTC交易的衍生工具

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• 103金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在（    ）。

  A.交易对象不同

  B.交易目的不同

  C.交易价格的含义不同

  D.交易和结算方式不同

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• 104按基础工具划分，金融期货可分为（    ）。

  A.债券期货

  B.外汇期货

  C.利率期货

  D.股权类期货

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• 105关于沪深300股指期货叙述错误的是（    ）。

  A.股指期货竞价交易采用集合竞价和连续竟价两种方式

  B.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后l小时的算术平均价

  C.季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±20%

  D.进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为100手

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• 106资产证券化的有关当事人包括（    ）。

  A.特定目的机构或特定目的受托人

  B.资金和资产存管机构

  C.信用增级机构与信用评级机构

  D.发起人、承销人和证券化产品投资者

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• 107金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易。主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货4种。（    ）

  A.对

  B.错

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• 108所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。（    ）

  A.对

  B.错

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• 109根据持仓限额和大户报告制度，某一合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的30%。（    ）

  A.对

  B.错

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• 110金融远期合约由于采用了集中交易的方式，交易事项可协商确定，较为灵活，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理手段。（    ）

  A.对

  B.错

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