证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(3)

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• 1下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是（　　）。

  A.简称“中小板指数”

  B.由深圳证券交易所编制

  C.以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点

  D.属于综合指数类

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• 2下列说法中，不正确的是（　　）。

  A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性

  B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金

  C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的

  D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票

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• 3金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（　　）。

  A.套期保值功能

  B.价格发现功能

  C.投机功能

  D.套利功能

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• 4经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币（　　）元。

  A.五千万

  B.一亿

  C.二亿

  D.三亿

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• 52008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》和（　　），进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。

  A.《证券公司风险处置条例》

  B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

  C.《上市公司证券发行管理办法》

  D.《上市公司收购管理办法》

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• 6下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是（　　）。

  A.对外透露自营买卖信息

  B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容

  C.泄露客户资料

  D.泄露客户交易信息

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• 7下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（　　）。

  A.期货基金

  B.期权基金

  C.认股权证基金

  D.股票基金

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• 8关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（　　）。

  A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

  B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

  C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

  D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券

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• 9特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括（　　）。

  A.接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产

  B.以持有资产为基础发行证券化产品

  C.具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响

  D.负责提升证券化产品的信用等级

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• 10在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是（　　）。

  A.定向募集

  B.认购证

  C.与储蓄存单挂钩

  D.上网定价

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